上期所违规处理决定公告

发布日期：2022-12-02

 〔2022〕131号

       当事人：
       欧阳延林，籍贯江西省，1989年出生。
       周琼，籍贯江西省，1988年出生。
       欧阳延林自2021年6月开始担任某基金的基金经理，负责策略制定、测试和部分交易。2021年11月5日、11月8日、11月9日、11月10日、11月30日、12月3日，欧阳延林控制配偶周琼账户与某基金账户在锡（SN）2204、（SN）2207、（SN）2208合约上相互交易13次32手，周琼账户共盈利41,520元。2021年11月10日，欧阳延林操作本人的账户与某基金账户在锡期货（SN）2207合约上相互交易3次8手，欧阳延林账户共盈利8,110元。2022年1月，欧阳延林、周琼将盈利返还。上述行为已构成《上海期货交易所违规处理办法》（2018年9月6日实施版本，以下简称《违规处理办法》）第二十九条第一款第三项规定的违规行为，根据《违规处理办法》第二十九条的规定，本所决定：
       1．给予欧阳延林、周琼通报批评处分。
       2．责令改正，对欧阳延林罚款1万元，给予欧阳延林、周琼自收到违规处理决定书次日起暂停开仓交易3个月的处分。
       相关期货公司应加强对客户的合规教育，加强对网上交易的监控和管理，防范类似事件再次发生。相关违规处罚决定记入证券期货市场诚信档案数据库。

上海期货交易所
2022年12月2日