上期所违规处理决定公告

发布日期：2022-12-02

 〔2022〕132号

       当事人：
       吴凯，籍贯江苏省，1983年出生。
       吴意民，籍贯江苏省，1990年出生。
       吴凯自2020年开始处理某公司期货套保及投机下单。2021年3月23日至2021年10月26日期间，吴凯利用操作某公司期货账户的职务便利，操作其本人、亲属吴意民的账户在铝（AL）2109、（AL）2110等多个合约上与某公司相互交易，共计416笔5,058手，吴凯、吴意民账户盈利1,218,500元。上述行为已构成《上海期货交易所违规处理办法》（2018年9月6日实施版本，以下简称《违规处理办法》）第二十九条第一款第三项规定的违规行为。2021年12月、2022年2月，吴凯、吴意民将盈利全部返还。根据《违规处理办法》第二十九条的规定，本所决定：
       1．给予吴凯、吴意民通报批评处分。
       2．责令改正，对吴凯罚款1万元，给予吴凯、吴意民自收到违规处理决定书次日起暂停开仓交易12个月的处分。
       相关期货公司应加强对客户的合规教育，加强对网上交易的监控和管理，防范类似事件再次发生。相关违规处罚决定记入证券期货市场诚信档案数据库。

上海期货交易所
2022年12月2日