上期所违规处理决定公告

发布日期：2023-06-07

 〔2023〕46号

       当事人：
       相森茂，籍贯江苏省，1993年出生。
       相森茂系某公司的期货交易员。2022年7月18日至2022年9月22日期间，相森茂操作自己账户与某公司账户在沥青期货品种的合约上相互交易共27次总计218手，相森茂账户盈利。某公司放弃要求相森茂返还部分盈利，其他盈利相森茂已返还。上述行为已构成《上海期货交易所违规处理办法》第三十条第一款第三项规定所述的违规行为。依据该办法第三十条之规定，本所决定：
       1．给予相森茂通报批评处分。
       2．责令改正，对相森茂罚款1万元，给予其自收到违规处理决定书次日起暂停开仓交易3个月的处分。
       相关期货公司应加强对客户的合规教育，加强对网上交易的监控和管理，防范类似事件再次发生。相关违规处罚决定记入证券期货市场诚信档案数据库。

上海期货交易所
2023年6月7日