上期所违规处理决定公告

发布日期：2022-10-31

〔2022〕109号

　　当事人：
　　盛菲菲，籍贯上海市，1985年出生。
　　季诚胜，籍贯上海市，1981年出生。
　　2021年5月10日至2021年11月22日期间，盛菲菲作为某公司贵金属交易员，因操作公司账户知悉下单信息，其本人与配偶季诚胜的期货账户在黄金、白银期货品种的多个合约上与公司账户违规相互交易，共286笔2,553手，盛菲菲、季诚胜账户违规获利共246,170元。上述行为已构成《上海期货交易所违规处理办法》（2018年9月6日版本，以下简称《违规处理办法》）第二十九条第一款第三项规定的违规行为。2022年1月，盛菲菲将上述两个账户盈利返还公司。根据《违规处理办法》第二十九条的规定，本所决定：
　　1．给予盛菲菲、季诚胜通报批评处分。
　　2．责令改正，对盛菲菲罚款1万元，给予盛菲菲、季诚胜自收到违规处理决定书次日起暂停开仓交易12个月的处分。
　　相关期货公司应加强对客户的合规教育，加强对网上交易的监控和管理，防范类似事件再次发生。相关违规处罚决定记入证券期货市场诚信档案数据库。

上海期货交易所
2022年10月31日