上期所关于2023年11月查处违法违规行为情况的公告

〔2023〕121号

为切实强化风险防范，加强一线监管，规范期货交易行为，保障期货市场参与者的合法权益，上海期货交易所（以下简称上期所）持续对违法违规行为进行查处。2023年11月份查处情况如下：

     异常交易行为管理方面，处理异常交易行为24起，均为自成交超限24起，通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示26次，将1个客户和1个实际控制关系账户组列入重点关注名单，在会员服务系统通报2次。

     实际控制关系账户认定与协查方面，对186组407个客户进行实际控制关系认定，对1组3个客户进行实际控制关系协查。

     违规交易处理方面，处理涉嫌违规交易线索4起。其中，涉嫌自成交影响价格1起，错单交易2起，客户端市价指令影响价格1起，均已通过会员单位对相关客户进行合规警示教育并采取相应监管措施。本月，上期所对前期发现的3起违规交易进行立案调查。

     上期所提醒交易者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。

       特此公告。

上海期货交易所

2023年12月8日