中金所关于2023年4月采取自律监管措施情况的公告

2023-05-10

〔2023〕5号

为防范市场风险，维护市场秩序，保护交易者合法权益，我所对违反交易所规则的相关行为采取自律监管措施。2023年4月情况如下：

处理自成交超限行为4起，频繁报撤单超限行为9起，实际控制关系账户合并持仓超限行为1起，共涉及客户15名。对7名客户采取限制开仓措施，对5家会员采取电话提示措施。

处理违反交易限额行为5起，对涉及的14名客户采取限制开仓措施。

处理客户套保持仓超过其相应资产配比要求的行为2起，对涉及的2名客户采取限期调整、要求报告情况等措施。

  中国金融期货交易所

                         2023年5月10日