上期所关于2023年4月查处违法违规行为情况的公告

发布日期：2023-05-09

〔2023〕30号

　　为切实强化风险防范，加强一线监管，规范期货交易行为，保障期货市场参与者的合法权益，上海期货交易所（以下简称上期所）持续对违法违规行为进行查处。2023年4月份查处情况如下：
　　异常交易行为管理方面，处理异常交易行为25起，其中自成交超限24起，大额报撤单超限1起，通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示29次，将6个客户和1个实际控制关系账户组列入重点关注名单，在会员服务系统通报8次，对其中1个客户采取限制开仓的监管措施并进行全市场公告。
　　实际控制关系账户认定与协查方面，对191组439个客户进行实际控制关系认定，对13组33个客户进行实际控制关系协查。
　　违规交易处理方面，处理涉嫌违规交易线索11起。其中，涉嫌相互交易转移资金2起，违反交易所持仓管理规定1起，实际控制关系未申报2起，客户端市价指令报单导致价格异常波动3起，错单交易3起，均已通过会员单位对相关客户进行合规警示教育并采取相应监管措施。本月，上期所将前期发现的1起违法违规线索移送证监会。
　　上期所提醒市场参与者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。
　　特此公告。

上海期货交易所
2023年5月9日