中金所关于2023年11月采取自律监管措施情况的公告

〔2023〕14号

为防范市场风险，维护市场秩序，保护交易者合法权益，我所对违反交易所规则的行为采取自律监管措施。2023年11月情况如下：

处理自成交超限行为4起，频繁报撤单超限行为2起，共涉及客户6名。对2名客户采取限制开仓措施，对4家会员采取电话提示措施。

处理违反交易限额行为1起，对涉及的2名客户采取限制开仓措施。

处理客户套保持仓超过其相应资产配比要求的行为13起，对涉及的13名客户采取谈话提醒、限制开仓、限期调整、要求报告情况等措施。

特此公告。

中国金融期货交易所

2023年12月8日