上期所违规处理决定公告

〔2023〕116号

    当事人：

    宁波中拓供应链管理有限公司（以下简称宁波中拓）。

    浙商中拓益光（海南）供应链科技有限公司（以下简称浙商中拓益光）。

    宁波中拓实际控制浙商中拓益光，2023年5月15日，宁波中拓与浙商中拓益光在热卷（HC）2305合约上相互交易影响期货价格。上述行为已构成《上海期货交易所违规处理办法》（以下简称《违规处理办法》）第三十条第一款第五项规定的违规行为。根据《违规处理办法》第三十条的规定，本所决定：

    1．给予宁波中拓、浙商中拓益光通报批评处分。

    2．责令改正，对宁波中拓罚款2万元，对浙商中拓益光罚款1万元。

    相关期货公司应加强对客户的合规教育，加强对网上交易的监控和管理，防范类似事件再次发生。相关违规处罚决定记入证券期货市场诚信档案数据库。

上海期货交易所

2023年11月9日