中金所关于2023年9月采取自律监管措施情况的公告

〔2023〕12号

  为防范市场风险，维护市场秩序，保护交易者合法权益，我所对违反交易所规则的行为采取自律监管措施。2023年9月情况如下：

  处理自成交超限行为1起，频繁报撤单超限行为8起，共涉及客户10名。对7名客户采取限制开仓措施，对3家会员采取电话提示措施。

  处理违反交易限额行为15起，对涉及的64名客户采取限制开仓措施。

  处理客户套保持仓超过其相应资产配比要求的行为6起，对涉及的6名客户采取谈话提醒、限制开仓、限期调整、要求报告情况等措施。

  特此公告。

中国金融期货交易所

2023年10月16日