中金所关于2022年10月采取自律监管措施情况的公告

2022-11-03

〔2022〕12号

为防范市场风险，维护市场秩序，保护交易者合法权益，我所对违反交易所规则的行为采取自律监管措施。2022年10月情况如下：

处理异常交易行为9起，涉及11名客户。其中，实际控制关系账户合并持仓超限1起，自成交超限2起，频繁报撤单超限6起。对5名客户采取了限制开仓的措施，对5家会员采取了电话提示的措施。

处理违反交易限额行为3起，对涉及的16名客户采取了限制开仓的措施。

处理客户套保持仓超过其相应资产配比要求的行为7起，对涉及的7名客户采取了限期调整、要求报告情况等措施。

特此公告。                                                               

中国金融期货交易所

2022年11月3日