上期所违规处理决定公告

发布日期：2022-11-04

〔2022〕116号

　　当事人：
　　李扬，籍贯北京市，1977年出生。
　　周赫，籍贯内蒙古自治区，1994年出生。
　　刘康，籍贯山东省，1983年出生。
　　李扬、刘康曾任某公司的期货部经理，周赫任某公司的下单员。2019年8月21日至2021年8月19日期间，李扬、周赫、刘康知悉公司下单消息，利用本人账户在铝、铜、白银、沥青、燃料油的多个合约上与公司账户相互交易共278笔2,359手，李扬账户盈利28,575元，刘康账户盈利25,040元，周赫账户盈利183,205元。上述行为已构成《上海期货交易所违规处理办法》（2018年9月6日版本，以下简称《违规处理办法》）第二十九条第一款第三项规定的违规行为。2022年1月，三人将获利返还公司。根据《违规处理办法》第二十九条的规定，本所决定：
　　1．给予李扬、周赫、刘康通报批评处分。
　　2．责令改正，对周赫罚款1万元，给予周赫自收到违规处理决定书次日起暂停开仓交易12个月的处分，给予李扬、刘康自收到违规处理决定书次日起暂停开仓交易2个月的处分。
　　相关期货公司应加强对客户的合规教育，加强对网上交易的监控和管理，防范类似事件再次发生。相关违规处罚决定记入证券期货市场诚信档案数据库。

上海期货交易所
2022年11月4日