关于沪深300股指期权适当性规则及权限管理

有关事项的通知

尊敬的投资者：

根据中国金融期货交易所（以下简称中金所）安排，沪深300股指期权即将于2019年12月23日上市，现将沪深300股指期权品种适当性规则通知如下：

一、存量客户管理

1、具备如下条件之一的，我司将为客户直接打开中金所期权品种交易权限：

已获取中金所编码的自然人和一般法人客户。

2、同时具备如下条件的境内特法客户，我司将为客户直接打开中金所期权品种交易权限：

（1）符合法律、法规、规章以及证监会规定，允许参与沪深300股指期权交易的特法（附件1）；

（2）资金账号对应产品的基金合同中，投资范围包括沪深300股指期权品种的。

3、满足监管规定，但基金合同中投资范围未包含沪深300股指期权品种的特法客户，需向我司提供补充后的投资范围证明文件后，方可开通中金所期权品种交易权限。

二、新客户管理

按照《中国金融期货交易所交易者适当性制度管理办法》、《中国金融期货交易所交易者适当性制度操作指引》、《关于加强金融期货交易者适当性管理的通知》，通过我司交易者适当性综合评估。

以上事项请知悉，如有疑问，请联系所属分支机构或致电公司服务热线4006-728-728。同时提醒您充分认识期权交易风险（附件2），了解并遵守期权交易相关法律、行政法规、规章及交易所各项期权业务规则（附件3）。

新品种上市，市场不确定性因素较多，再次提醒您熟悉交易规则，理性投资，谨慎运作。

特此通知。

附件1：《各交易所适当性政策解读》、《豁免情况汇总》、特法客户是否可参与沪深300股指期权的外规梳理

附件2：《经纪合同》、《客户须知》、《期货交易风险说明书》

附件3：《沪深300股指期权合约》及相关业务规则

信达期货有限公司

2019年12月20日

附件1 ：

《各交易所适当性政策解读》

《豁免情况汇总》

特殊单位是否可参与沪深300股指期权的外规梳理

附件2：《经纪合同》、《客户须知》、《期货交易风险说明书》

最新版期货经纪合同http://www.cindaqh.com/a/20150624-1788.html

最新版《客户须知》http://www.cindaqh.com/a/20150604-1639.html

最新版《期货交易风险说明书》http://www.cindaqh.com/a/20150604-1640.html

附件3：《沪深300股指期权合约》及相关业务规则

公司官网：http://www.cindaqh.com/a/20191217-28727.html

中金所官网：http://www.cffex.com.cn/jysgg/20191214/24129.html