信达期货组织投资者适当性业务知识考试

作者:来源:阅读次数:0发表日期:2017-09-04

为切实落实《证券期货投资者适当性管理办法》、《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》要求,规范公司在投资者适当性管理各环节应当履行的义务,督促公司员工通过学习,提升业务水平和专业素养,信达期货于8月30日下午,组织公司全体员工进行投资者适当性业务知识考试。

为保障此次考试顺利进行,公司专门成立投资者适当性考试小组,由合规稽核部牵头,综合管理部配合,资产管理总部、客户服务部、合规稽核部三个部门联合命题,协同负责考试相关事宜。本次试卷从法律法规要求、资产管理及期货经纪业务投资者适当性操作细则等内容命题,题型包括单选题、多选题和判断题,命题思路是考察公司员工对投资者适当性管理的法律法规、行业指引和公司制度的应知应会内容。

此次考试共有总部和分支机构员工共257人参加,总部员工在会议室现场考试,分支机构通过视频系统同步进行,因人数较多,考试分为两批,持续近两个小时。此次考试采取百分制,80分为合格,考试成绩与绩效工资挂钩,不合格的员工将扣除当月绩效工资并进行补考。

本次考试全体员工高度重视,工作之余认真学习相关制度,形成良好的学习氛围,这也是公司切实落实“合规年”工作要求,从要我合规向我要合规转变的重要举措。



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