投资者教育园地
作者:来源:阅读次数:0发表日期:2017-08-11
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信达期货有限公司简介 |
信达期货有限公司是专营国内期货业务的有限责任公司,系经中国证券监督管理委员会核发《经营期货业务许可证》,浙江省工商行政管理局核准登记注册(统一社会信用代码:913300001000226378),由信达证券股份有限公司全资控股,注册资本5亿元人民币,是国内规范化、信誉高的大型期货公司之一。公司全新改版后的新网站www.cindaqh.com将以更快捷、更丰富的信息竭诚为您提供最优的服务。
公司总部设在杭州,下设18家分支机构:包括深圳、金华、台州3家分公司,以及上海、北京、广州、大连、沈阳、哈尔滨、石家庄、乐清、富阳、温州、宁波、绍兴、临安、萧山、余杭15家营业部,公司将以合理的地域布局和快捷的网络系统竭诚为各地期货投资者服务。
经营范围
商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理。
技术保障
公司持续加大IT投入,建立了杭州、上海两地三中心模式。采用恒生新一代UF2.0内存主交易系统,并在各交易所撮合中心机房部署CTP、易盛、飞创、飞马等快速交易系统,网上交易涵盖各大主流客户端;备有文华、博弈、富远等各大行情分析系统;拥有不同供应商多链路热备的网络系统,以及4M的MSTP专线带宽,确保交易系统安全稳定。
研发服务
融合中国信达集团及信达证券等各方研究实力,通过对宏观经济、产业发展等的深度调研与研究,为客户提供专业的研究服务。近年来研发团队多次获大连商品交易所“十大投研团队”、期货日报“十大金牌研究所”等荣誉称号,多名研究员获得郑州商品交易所、大连商品交易所及期货日报“高级分析师”、“最佳宏观策略分析师”及“最佳工业品分析师”等荣誉。
资产管理
信达期货资管团队始终秉承“忠于信托责任、恪守契约承诺、依法规范投资”的投资理念,凭借丰富的产品设计经验和强大的风险识别与控制能力,实现客户资产配置的需求。公司资管产品已覆盖主观、量化、套利对冲等多种类型,并根据客户的风险偏好,提供全方位、多渠道服务,满足不同客户多层次投资需求。
企业文化
公司以“诚信、规范、专业、创新”为经营思想,以“客户至上”为经营原则,以“专业创造价值”为核心理念。信达期货有限公司视客户为上帝,视信誉为生命,尊重客户权利,严守客户秘密,竭诚为广大客户进行套期保值、规避风险、投资获利等提供快捷、高效的渠道和优质的服务,使公司在变幻莫测的现代市场经济中运筹帷幄,乘风破浪,与客户共同发展。公司将充分运用资产管理公司金融综合业务平台的优势,进行金融创新,力争为广大客户提供更多、更全面的金融交叉产品,并最终提供全方位、一站式的金融服务。
公司总部
地址:浙江省杭州市下城区文晖路108号浙江出版物资大厦1125室、1127室、12楼、16楼
全国免费客服电话:4006-728-728
金华分公司
地址:浙江省金华市中山路331号海洋大厦8楼
电话:0579-82300876
台州分公司
地址:浙江省台州市路桥区银安街679号501-510室
电话:0576-82921160
上海营业部
地址:上海市静安区北京西路1399号信达大厦11楼E座
电话:021-58307723
乐清营业部
地址:浙江省乐清市城南街道双雁路432号7楼
电话:0577-27868777
富阳营业部
地址:浙江省杭州市富阳区富春街道江滨西大道57号1002室
电话:0571-23255888
沈阳营业部
地址:沈阳市皇姑区黑龙江街25号
电话:024-31061955
大连营业部
地址:辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦2408房间
电话:0411-84807776
哈尔滨营业部
地址:哈尔滨南岗集中区长江路157号欧倍德中心4层18号
电话:0451-87222486
北京营业部
地址:北京市朝阳区和平街东土城路12号院3号楼1606室
电话:010-64101771
石家庄营业部
地址:河北省石家庄市平安南大街30号万隆大厦5层501、502、503、504、510、511室
电话:0311-89691960
广州营业部
地址:广州市天河区体育西路189号20A2
电话:020-89814589
温州营业部
地址:浙江省温州市鹿城区锦绣路1067号置信中心1幢616室
电话:0577-88128810
宁波营业部
地址:宁波市江东区姚隘路792号东城国际212-217室
电话:0574-28839988
绍兴营业部
地址:浙江省绍兴市越城区环宇大厦1402、1403室
电话:0575-88122652
深圳分公司
地址:深圳市福田区福田街道福安社区民田路171号新华保险大厦2305A
电话:0755-83739066
临安营业部
地址:浙江省临安市锦城街道钱王商务大厦1(1幢801)
电话:0571-63708180
余杭营业部
地址:杭州市余杭区南苑街道迎宾路355号永安大厦17楼1702-2室
电话:0571-88797516
萧山营业部
地址:杭州市萧山区北干街道金城路358号蓝爵国际中心5幢3903-2室
电话:0571-82752636
股 东 股 权 背 景 图
股东(信达证券股份有限公司)情况介绍
信达证券股份有限公司是经中国证监会批准,在承继中国信达投资银行业务和收购原汉唐证券、辽宁证券的证券类资产基础上,由中国信达资产管理股份有限公司、中海信托股份有限公司、中国中材集团有限公司作为发起人,于2007年9月设立的证券公司。公司注册地在北京市,现注册资本为25.687亿元人民币,拥有93家营业部,8家分公司,参控股4家子公司,全资控股信达期货。
信达证券的主要出资人及控股股东是中国信达资产管理股份有限公司。中国信达资产管理股份有限公司是经国务院批准,由财政部采取独家发起的方式,将原中国信达资产管理公司整体改制而成立,注册资本362.57亿元人民币。
禁止行为
(1)私下串通,垄断市场;
(2)进行私下对冲;
(3)制造散布虚假的或容易使人误解的信息进行误导;
(4)伪造涂改、买卖各种交易凭证和文件;
(5)挪用客户保证金;
(6)雇用非经纪人与客户接洽、商谈委托进行期货买卖事宜或代其进行期货买卖;
(7)约定与客户分享利益或承担风险;
(8)其他违反法律、法规的行为。
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信达期货有限公司 保证金专户一览表(以公司官网公示为准) |
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编号 |
所在地 |
开户户名 |
银行账号 |
开户银行 | ||
1 |
杭 州 |
信达期货有限公司 |
1202021719900026656 |
工商银行杭州市众安支行 | ||
2 |
信达期货有限公司 |
33001616435053003125 |
建设银行杭州市文晖支行 | |||
3 |
信达期货有限公司 |
331065910018010002055 |
交通银行杭州市和平支行 | |||
4 |
信达期货有限公司 |
398758364802 |
中国银行杭州市庆春支行 | |||
5 |
信达期货有限公司 |
19-001101040002003 |
农业银行杭州市嘉汇支行 | |||
6 |
信达期货有限公司 |
571907721110901 |
招商银行杭州庆春支行 | |||
7 |
信达期货有限公司 |
95230153800000029 |
浦发银行杭州市新城支行 | |||
8 |
信达期货有限公司 |
7331010187000003917 |
中信银行杭州分行营业部 | |||
9 |
信达期货有限公司 |
19014518082002 |
平安银行杭州宝善支行 | |||
10 |
信达期货有限公司 |
76780188000148506 |
光大银行杭州朝晖支行 | |||
11 |
中金所所在地(上海) |
信达期货有限公司 |
1001173229081001780 |
工商银行上海期货大厦支行 | ||
12 |
信达期货有限公司 |
31001559100059110017 |
建设银行上海期货支行 | |||
13 |
信达期货有限公司 |
458548100176 |
中国银行上海市期货大厦支行 | |||
14 |
信达期货有限公司 |
310066056017911001706 |
交通银行上海期货大厦支行 | |||
15 |
信达期货有限公司 |
602000170 |
中国民生银行上海期交所支行 | |||
16 |
上期所所在地 (上海) |
信达期货有限公司 |
1001173209004613604 |
工商银行上海期货大厦支行 | ||
17 |
信达期货有限公司 |
310066056018000013638 |
交通银行上海期货大厦支行 | |||
18 |
信达期货有限公司 |
604001367 |
民生银行上海期交所支行 | |||
19 |
能源中心所在地(上海) |
信达期货有限公司 |
310066056016600813643 |
交通银行上海期货大厦支行 | ||
20 |
信达期货有限公司 |
602081368 |
民生银行上海期交所支行 | |||
21 |
信达期货有限公司 |
458541881361 |
中国银行上海市期货大厦支行 | |||
22 |
信达期货有限公司(美元户) |
458542881360 |
中国银行上海市期货大厦支行 | |||
23 |
信达期货有限公司 |
1001173229025813623 |
工商银行上海期货大厦支行 | |||
24 |
信达期货有限公司(美元户) |
1001173229140813668 |
工商银行上海期货大厦支行 | |||
25 |
郑商所所在地(郑州) |
信达期货有限公司 |
1702022929024911442 |
工商银行郑州期货大厦支行 | ||
26 |
信达期货有限公司 |
41001521010050007494 |
建设银行郑州市期货城支行 | |||
27 |
信达期货有限公司 |
462090113471011459 |
兴业银行郑州金水东路支行 | |||
28 |
大商所所在地(大连) |
信达期货有限公司 |
3400203509014401454 |
工商银行大连市大商所支行 | ||
29 |
信达期货有限公司 |
34-646001040001008 |
农业银行大连市大商所支行 | |||
30 |
信达期货有限公司 |
21201504000050000456 |
建设银行大连市大商所支行 | |||
31 |
信达期货有限公司 |
212060120010141001438 |
交通银行大连市大商所支行 | |||
32 |
信达期货有限公司 |
284356326672 |
中国银行大连市大商所支行 | |||
33 |
信达期货有限公司(美元户) |
316875743297 |
中国银行大连商品交易所支行 | |||
34 |
信达期货有限公司 |
752001538070014040 |
浦发银行大连期货大厦支行 | |||
35 |
金 华 |
信达期货有限公司金华分公司 |
1208013029200039156 |
工商银行金华市铁岭头支行 | ||
员工公示
姓 名 |
岗 位 |
从业资格号码 |
任现职时间 |
照片 |
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以上人员信息可以通过中国期货业协会网站查询(www.cfachina.org)
投诉路径
期货公司投诉途径
1.客户投诉电话:4006-728-728;
2.客户投诉Email 邮箱:cindaqhtousu@cindasc.com;
3.客户投诉传真电话:0571-28132780;
4.客户投诉书面信函通讯地址:杭州市文晖路108号浙江出版物资大
厦16楼信达期货有限公司客户服务部(310004)
中国期货业协会
1.投诉电话: 010-88087219
2.投诉Email 邮箱: IEO@cfachina.org
3.网上投诉平台:http://www.cfachina.org/ts/index.html
4.投诉书面信函通讯地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座10层 (100140)
浙江期货行业协会(浙江省外营业部(含宁波)需同时公布当地协会信息)
1.投诉电话: 0571-89916653
2.投诉Email 邮箱: zjfa2008@126.com
3.投诉传真电话:0571-89916719
4.投诉书面信函通讯地址:杭州市拱墅区余杭塘路515号莱茵矩阵国际5号楼602、604 (310011)
浙江证监局(浙江省外营业部(含宁波)需同时公布当地证监局信息)
1.投诉电话: 0571-88473333
2.投诉传真电话:0571-88473334
3.投诉书面信函通讯地址 :浙江杭州文三路90号一号楼三楼(310012)
信访方式
1. 信访电话:0571-28132660;传真0571-28132689
2. 信访Email 邮箱:liuchunmei@cindasc.com
3. 信访书面信函通讯地址:杭州市文晖路108号浙江出版物资大厦12楼信达期货有限公司综合管理部(310004)
期货交易风险说明书
市场风险莫测 务请谨慎从事
尊敬的客户:
根据中国证监会的规定,现向您提供本《期货交易风险说明书》。本说明书所称期货交易,是指采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。您应当遵循“买卖自负”的金融市场原则,理解期货合约交易与期权合约交易的全部交易规则,认识期货交易风险,自行承担交易结果。
您在考虑是否进行期货交易时,应当明确以下几点:
一、您应当充分了解到,期货合约交易采取保证金交易方式,具有杠杆性,带有高度的风险。相对较小的市场波动,可能使您产生巨大亏损,损失的总额可能超过您存放在期货公司的全部初始保证金以及追加保证金。期权合约交易采取权利金和保证金的交易方式,如您购买期权合约可能没有任何收益,甚至损失全部投资;如您卖出期权合约,您可能发生巨额损失,这一损失可能远大于该期权的权利金,并可能超过您存放在期货公司的全部初始保证金以及追加保证金。
二、您应当充分了解到,进行期货交易,如您账户的保证金不足,期货公司会按照期货经纪合同约定的时间和方式通知您在规定时间内追加保证金,以使您能继续持有未平仓合约。如您未于规定时间内存入所需保证金,您持有的未平仓合约将可能被强行平仓,您必须承担由此导致的一切损失。
三、您必须认真阅读并遵守期货交易所和期货公司的业务规则,如您无法满足期货交易所和期货公司业务规则规定的要求,您所持有的未平仓合约将可能根据有关规则被强行平仓,您必须承担由此产生的后果。
四、您应当充分了解到,在因市场行情波动剧烈出现单边涨跌停价格、投资者缺乏投资兴趣、流动性的变化或其他因素给某些合约市场的流动性、有效性、持续性等带来不利影响时,您可能会难以或无法将持有的未平仓期货合约或期权合约平仓。如出现这类情况,您的所有保证金有可能无法弥补全部损失,您必须承担由此导致的全部损失。
五、您应当充分了解到,由于国家法律法规的变化、期货交易所交易规则的修改、紧急措施的出台等原因,您持有的未平仓合约可能无法继续持有,您必须承担由此导致的全部损失。
六、您应当充分了解到,交易所根据法律法规规定和中国证监会授权可能会对期货合约或期权合约的交易和行权(履约)进行一些限制。交易所有权根据市场需要暂停期货合约或期权合约交易,如果标的期货合约暂停交易,对应期权合约交易也将暂停交易。
七、您应当充分了解到,由于非期货交易所或者期货公司所能控制的原因,例如:地震、水灾、火灾等不可抗力因素或者计算机系统、通讯系统故障等,可能造成您的指令无法成交或者无法全部成交,您必须承担由此导致的损失。
八、您应当充分了解到,在期货交易中,所有的交易结果须以当日交易所或结算机构的结算数据为依据。如您利用盘中即时回报的交易结果作进一步的交易,您可能会承担额外的风险。
九、您应当充分了解到,期货合约交易可能面临平仓、交割等几种后果,您到时未平仓或参与交割不符合期货交易所相关业务规则规定的,需要承担被强行平仓或交割违约的风险。
十、您应当充分了解到,期权合约交易可能面临平仓、行权或期权到期放弃等几种后果,您应当熟知交易所期权平仓、行权的规则和程序,特别是有关实值期权到期自动行权,平值期权、虚值期权到期自动放弃的交易规则,妥善处理期权持仓。如您买入期权,行权应该在交易所规定的时间内进行;如您卖出期权,则需要按照交易所规则承担履约责任。行权或履约后,您将获得标的期货合约,同时应当承担标的期货合约的保证金责任。
十一、您应当充分了解到,“套期保值”交易同投机交易一样,同样面临价格波动引起的风险。您应当充分了解到,进行买入临近到期深度虚值期权、提前行权、申请深度虚值期权行权等非理性操作所带来的风险。
十二、您应当充分了解到,如果您未遵守中国证监会关于期货保证金安全存管的规定,将可能会影响您的期货保证金的安全性。
十三、您应当充分了解到,期权合约交易可能面临平仓、行权或期权到期放弃等几种后果,您应当熟知交易所期权平仓、行权的规则和程序,特别是有关实值期权(行权价格小于当日标的物结算价的看涨期权或行权价格大于当日标的物结算价的看跌期权)到期自动行权,平值期权(行权价格等于当日标的物的结算价的看涨期权或行权价格等于当日标的物的结算价的看跌期权)、虚值期权(行权价格大于当日标的物结算价的看涨期权或行权价格小于当日标的物结算价的看跌期权)到期自动放弃的交易规则,妥善处理期权持仓。如您买入期权,行权应该在交易所规定的时间内进行;如您卖出期权,则需要按照交易所规则承担履约责任。行权或履约后,您将获得标的期货合约,同时应当承担标的期货合约的保证金责任。
十四、您应当充分了解到,利用互联网进行期货交易时将存在但不限于以下风险,您将承担由此导致的损失:
(一)由于无法控制和不可预测的系统故障、设备故障、通讯故障、电力故障、网络故障及其它因素,可能导致交易系统非正常运行甚至瘫痪,使您的交易指令出现延迟、中断、数据错误等情况;
(二)由于网上交易系统存在被网络黑客和计算机病毒等攻击的可能性,由此可能导致交易系统故障,使交易无法进行及行情信息出现错误或延迟;
(三)由于互联网上的数据传输可能因通信等原因出现延迟、中断、数据错误或不完全,从而使网上交易及行情出现延迟、中断、数据错误或不完全;
(四)由于您未充分了解期货交易及行情软件的实际功能、信息来源、固有缺陷和使用风险,导致您对软件使用不当,造成决策和操作失误;
(五)您的网络终端设备及软件系统与期货公司所提供的网上交易系统不兼容,可能导致无法下达委托或委托失败;
(六)如果您缺乏网上交易经验,可能因操作不当造成交易失败或交易失误;
(七)您的密码失密或被盗用。
十五、您应当充分了解到,如果您参与《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》规定的特定品种期货交易,支付的与本合同、期货合约等相关的款项涉及货币兑换的,您将承担汇率波动风险。
十六、您应当充分了解到,从事期货交易您应当承担的所有手续费和相关税费的明确解释。
本《期货交易风险说明书》无法揭示从事期货交易的所有风险和有关期货市场的全部情形。您在入市交易之前,应当全面了解期货交易法律法规、期货交易所及期货公司的业务规则,全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制能力、生理及心理承受能力(仅对自然人客户而言)等,审慎决定是否参与期货交易。
客户须知
一、客户须具备的开户条件
客户应是具备从事期货交易主体资格的自然人、法人或其他经济组织。
自然人开户须具有完全民事行为能力。
客户必须以真实的、合法的身份开户。客户须保证资金来源的合法性。客户须保证所提供的身份证明文件及其他有关资料的真实性、准确性、完整性。
二、开户文件的签署
自然人开户的,必须由客户本人签署开户文件,不得委托代理人代为办理开户手续。
法人、其他经济组织等机构客户开户的,可委托代理人办理开户手续、签署开户文件。委托代理人开户的机构客户应当向公司提供真实、准确、完整的开户代理人授权委托书及其他资料。
特殊单位客户开户的,应当遵守中国期货市场监控中心和各期货交易所关于特殊单位客户开户的规定。
三、客户须知晓的事项
(一) 知晓期货交易风险
客户应当知晓从事期货交易具有风险,全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制能力、生理及心理承受能力等,仔细阅读并签字确认《期货交易风险说明书》。
(二) 知晓期货公司不得做获利保证
客户应当知晓期货交易中任何获利或者不会发生损失的承诺均为不可能或者是没有根据的,期货公司不得与客户约定分享利益或共担风险。
(三) 知晓期货公司不得依据本合同接受客户的全权委托
客户应当知晓期货公司及其工作人员不得依据本合同接受客户的全权委托,客户也不得要求期货公司或其工作人员依据本合同以全权委托的方式进行期货交易。全权委托指期货公司代客户决定交易指令的内容。
(四) 知晓客户本人必须对其代理人的代理行为承担民事责任
客户代理人是基于客户的授权,代表客户实施民事行为的人,代理人在代理权限内以客户名义进行的行为即视为客户自己的行为,代理人向客户负责,客户对代理人代理行为的后果承担一切责任。
(五) 知晓从业人员资格公示网址
有关期货公司期货从业人员的信息可以通过中国期货业协会网站(www.cfachina.org)的期货从业人员执业资格公示数据库进行查询和核实。
(六) 知晓期货保证金安全存管的有关规定
为保障期货保证金的安全,客户应当知晓并遵守中国证监会有关期货保证金存取的规定,应当确保将资金直接存入中国期货市场监控中心公告的期货公司的期货保证金账户,期货保证金的存取应当通过客户在期货公司登记的期货结算账户和期货公司的期货保证金账户转账办理。
(七) 知晓期货公司的期货保证金账户和结算信息的查询网址
客户可以登录中国期货市场监控中心网站(www.cfmmc.com或www.cfmmc.cn),了解有关期货公司的期货保证金账户信息以及期货公司为客户提供的结算信息。
(八) 知晓应当妥善保管密码
客户应当妥善保管自己的交易密码、资金密码、期货市场监控中心密码及其他与期货交易相关的密码,凡使用密码进行的所有操作均视为客户本人的操作,客户必须承担由于管理不善造成密码泄密所带来的损失。
(九) 知晓并遵守期货交易所有关异常交易、程序化交易、实际控制关系账户的规定
客户应当知晓并遵守期货交易所对自买自成交、频繁报撤单及其他异常交易行为和实际控制关系账户的有关规定。
客户应当知晓并遵守期货交易所关于程序化交易的相关规定,如存在符合期货交易所规定的报备情形,应及时告知甲方,由甲方向期货交易所报备。
客户应当知晓并遵守有关实际控制关系账户认定及报备的相关规定。
客户违反上述规定,经期货公司提醒、劝阻、制止无效时,期货公司有权采取提高交易保证金、限制开仓、强行平仓、限制出金、拒绝客户委托或者终止经纪关系等措施,由此造成的一切损失,均由客户承担。
(十) 知晓并遵守期货交易所持仓限额、交易限额规定
客户应当知晓并遵守期货交易所对期货合约与期权合约的持仓限额、交易限额的有关规定。
客户违反上述规定,可能被采取限制开仓、强行平仓等措施,由此造成的一切损失,均由客户承担。
(十一) 知晓并遵守期货交易所和期货公司有关连续交易的业务规则
客户参与连续交易的,应当认真阅读期货交易所关于连续交易的业务规则及期货公司有关连续交易的规定,充分了解并遵守连续交易在交易时间、开户、资金划拨、风险控制、应急处置等方面的特殊规定。
参与连续交易是指客户在日盘收市后持有连续交易品种头寸或在连续交易期间买卖连续交易品种合约。
(十二) 知晓从事中间介绍业务证券公司的有关规定
证券公司从事中间介绍业务限于以下服务内容:
1.协助办理开户手续;
2.提供期货行情信息、交易设施;
3.协助期货公司向客户提示风险;
4. 中国证监会规定的其他服务。
从事中间介绍业务的证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金,不得代客户下达交易指令,不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易,不得代客户接收、保管或者修改交易密码,不得为客户从事期货交易提供融资或担保。
(十三) 知晓有关休眠账户的规定
客户应当知晓并遵守中国证监会有关休眠账户的规定。客户账户被认定为休眠账户的,将被限制开新仓交易权限,如需转化为非休眠账户,应按照规定申请激活。
休眠账户是指同时符合开户时间一年以上、最近一年以上无持仓、最近一年以上无交易(含一年)、认定日结算后客户权益在1000元以下(含1000元)四个条件的账户。
(十四) 知晓不得参与期货市场非法配资活动
客户应当知晓非法配资活动违反了期货市场有关开户管理、账户实名制、期货经纪业务等方面的法律法规。
客户参与非法配资活动的,期货公司有权采取拒绝客户委托或者终止经纪关系等措施,并向中国证监会及其派出机构报告,由此造成的一切损失,均由客户承担。
(十五) 知晓反洗钱、反恐融资、反逃税法律法规的有关规定
客户应当知晓不得利用期货账户从事洗钱或恐怖融资活动、不得有逃税行为,知晓期货公司作为金融机构承担反洗钱、反恐融资、反逃税义务,客户应积极配合期货公司开展反洗钱、反恐融资、反逃税工作,包括但不限于客户身份识别、可疑交易报告、风险等级划分、账户实际控制关系申报等。
客户存在洗钱、恐怖融资或逃税行为的,需要承担法律责任,构成犯罪的,将被追究刑事责任。
(十六) 知晓投资者适当性制度的有关规定
客户应当满足中国证监会、中国期货业协会、期货交易所及期货公司关于投资者适当性管理的规定。期货公司根据法律法规、行业自律规则、期货交易所业务规则的各项要求对客户进行适当性评价。评价结果不构成对客户的投资建议,不构成对客户的获利保证。客户不得以不符合适当性标准为由拒绝承担期货交易结果。
什么是股指期货?
股指期货是一种以股票价格指数作为标的物的金融期货合约。和其他期货品种相比,股指期货具有以下几个特点:
1、股指期货标的物为相应的股票指数。
2、股指期货报价单位以指数点计算,合约的价值以一定的货币乘数与股票指数报价的乘积来表示。
3、股指期货的交割采用现金交割,即不是通过交割股票而是通过结算差价用现金来结清头寸。
股指期货是1982年2月由美国堪萨斯城期货交易所率先推出的。随着西方国家股市的发展和股票价格波动的日益剧烈,投资者规避股市风险的愿望格外强烈,各国交易所开始尝试推出股指期货。股指期货在20世纪90年代以来发展格外迅速,交易量成倍增长。目前主要的股指期货有:韩国kospi200指数期货,S&P500指数期货、日经指数期货,Nasdaq100指数期货、恒生指数期货等等。
推出股指期货对股票现货市场的影响甚多,股指期货依存于股票现货市场,两者间存在敏感的市场价格波动传递机制。股指期货的交易会增加信息传递的速度,通过指数套利等其它渠道迅速影响现货市场的价格,同时,股票现货市场价格又决定着股指期货的最终结算价格,两者互相影响。
股指期货还具有以小博大、现金交割和更能掌握整体指数趋势的优点,因此,股指期货广受机构及基金经理人的青睐,并用来作为避险、套利的工具。
沪深300股指期货合约表
合约标的 |
沪深300指数 |
合约乘数 |
每点300元 |
报价单位 |
指数点 |
最小变动价位 |
0.2点 |
合约月份 |
当月、下月及随后两个季月 |
交易时间 |
上午:9:30-11:30,下午:13:00-15:00 |
每日价格最大波动限制 |
上一个交易日结算价的±10% |
最低交易保证金 |
合约价值的8% |
最后交易日 |
合约到期月份的第三个周五,遇国家法定假日顺延 |
交割日期 |
同最后交易日 |
交割方式 |
现金交割 |
交易代码 |
IF |
上市交易所 |
中国金融期货交易所 |
上证50股指期货合约表
合约标的 |
上证50指数 |
合约乘数 |
每点300元 |
报价单位 |
指数点 |
最小变动价位 |
0.2点 |
合约月份 |
当月、下月及随后两个季月 |
交易时间 |
上午:9:30-11:30,下午:13:00-15:00 |
每日价格最大波动限制 |
上一个交易日结算价的±10% |
最低交易保证金 |
合约价值的8% |
最后交易日 |
合约到期月份的第三个周五,遇国家法定假日顺延 |
交割日期 |
同最后交易日 |
交割方式 |
现金交割 |
交易代码 |
IH |
上市交易所 |
中国金融期货交易所 |
中证500股指期货合约表
合约标的 |
中证500指数 |
合约乘数 |
每点200元 |
报价单位 |
指数点 |
最小变动价位 |
0.2点 |
合约月份 |
当月、下月及随后两个季月 |
交易时间 |
上午:9:30-11:30,下午:13:00-15:00 |
每日价格最大波动限制 |
上一个交易日结算价的±10% |
最低交易保证金 |
合约价值的8% |
最后交易日 |
合约到期月份的第三个周五,遇国家法定假日顺延 |
交割日期 |
同最后交易日 |
交割方式 |
现金交割 |
交易代码 |
IC |
上市交易所 |
中国金融期货交易所 |
操作股指期货有什么特点?
1、操作技巧简单
我国的投资者习惯于做多,认为其获利机会比较大,限制比较少,容易操作和抓住机会。但是行情有涨有跌、有起有落,当行情下跌的时候,股指期货绝对是一个好的工具。股指期货做多做空条件均等,易于平仓等,操作灵活度高,投资人可以方便地做到顺势操作或是避险操作。虽然融资融券已经开闸,但是对券商、投资者和股票的限制颇多,使用起来很不方便。
2、人为操纵性低
股指期货的操作相对个别股票来说简单得多,因为大盘指数并不像股票交易那样去研究个股的基本面、技术面、消息面以及不同的产业特性和景气循环,投资人只要关注宏观经济状况和系统性风险即可。且大盘指数较难被少数人控制,而个股却易被人操纵。因此期货的人为可控性明显要比个股低。
3、杠杆倍数高
由于保证金制度的存在,使得股指期货的杠杆放大倍数比较大。以沪深300指数期货为例,买卖一张沪深300指数期货合约所需的原始保证金只要合约值的10%到12%的保证金,换言之,杠杆系数将近10倍。如在1500点的行情买进一张沪深300指数期货,只要花5.4万元就可以操作合约价值高达45万元的期货合约,杠杆系数达到了8.3倍。
股指期货交易与股票交易有什么不同?
股指期货属于金融衍生品的一种,因此在交易标的、方式、规格、利润及风险上,与股票交易有着极大程度的差异性,投资人长期以来大都习惯操作股票,对于相关规定大都了然于胸,但是面对高报酬、高风险的股指期货,投资人更须花点时间充分了解两者的不同,以利日后的操作。
股指期货VS股票现货交易
项 目 |
股指期货交易 |
股票现货交易 |
交易标的 |
股票指数期货 |
公司股票 |
财务杠杆 |
保证金制度 |
全额付款 |
交易功能 |
投机、套利、套期保值 |
融资、投资、投机 |
风险程度 |
最大损失可能超出本金而形成超额损失,保证金若低于维持保证金将需追缴或被强制平仓 |
最大风险为所投入全部本金;风险较股指期货小 |
交易机制 |
T+0、双向交易 |
T+1 |
结算方式 |
根据结算价计算每日盈亏,每日无负债结算 |
全额结算 |
交割方式 |
现金交割 |
实物交付 |
5年期国债期货合约表
合约标的 |
面值为100万元人民币、票面利率为3%的名义中期国债 |
可交割国债 |
发行期限不高于7年,合约到期月份首日剩余期限为4-5.25年的记账式附息国债 |
报价方式 |
百元净价报价 |
最小变动价位 |
0.005元 |
合约月份 |
最近的三个季月(3月、6月、9月、12月中的最近三个月循环) |
交易时间 |
09:15—11:30, 13:00—15:15 |
最后交易日交易时间 |
09:15—11:30 |
每日价格最大波动限制 |
上一交易日结算价的±1.2% |
最低交易保证金 |
合约价值的1% |
最后交易日 |
合约到期月份的第二个星期五 |
最后交割日 |
最后交易日后的第三个交易日 |
交割方式 |
实物交割 |
交易代码 |
TF |
上市交易所 |
中国金融期货交易所 |
10年期国债期货合约表
合约标的 |
面值为100万元人民币、票面利率为3%的名义长期国债 |
可交割国债 |
发行期限不高于10年,合约到期月份首日剩余期限不低于6.5年的记账式附息国债 |
报价方式 |
百元净价报价 |
最小变动价位 |
0.005元 |
合约月份 |
最近的三个季月(3月、6月、9月、12月中的最近三个月循环) |
交易时间 |
09:15—11:30, 13:00—15:15 |
最后交易日交易时间 |
09:15—11:30 |
每日价格最大波动限制 |
上一交易日结算价的±2% |
最低交易保证金 |
合约价值的2% |
最后交易日 |
合约到期月份的第二个星期五 |
最后交割日 |
最后交易日后的第三个交易日 |
交割方式 |
实物交割 |
交易代码 |
T |
上市交易所 |
中国金融期货交易所 |
国债期货交易与国债现货交易有什么不同?
国债期货作为利率风险管理工具,属于金融期货中利率期货的一种,是指买卖双方通过有组织的交易场所,约定在未来特定时间,按预先确定的价格和数量进行券款交割的国债交易方式。
国债期货VS国债现货交易 | ||
项目 |
国债期货交易 |
国债现货交易 |
交易标的 |
名义标准券:面值为100万元人民币,票面利率为3%的国债 |
具体某只国债 |
财务杠杆 |
保证金制度 |
全额付款 |
交易功能 |
投机、套利、套期保值 |
融资、投资、投机 |
风险程度 |
最大损失可能超出本金甚至形成超额损失,保证金若低于维持保证金将需要追缴或被强制平仓 |
最大风险为所投入全部本金,风险较国债期货小 |
交易机制 |
T+0,双向交易 |
T+1 |
结算方式 |
根据结算价计算每日盈亏,每日无负债结算 |
全额结算 |
交割方式 |
实物交割 |
实物交付 |
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